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個人情報保護方針・勧誘方針

個人情報保護方針

株式会社キーストーン
株式会社キーストーンFPコンサルタンツ

 当社は、個人情報の重要性に鑑み、個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)その他の関連法令等を遵守して、個人情報を適正に取り扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。お客様にサービスを提供する上で安心してご利用いただける環境、体制を構築すべく、次のとおり個人情報保護方針を定め、実施します。

(1)個人情報の取得と利用

 当社は利用目的を明確にした上で取得し、目的の範囲内に限り、個人情報を利用します。利用目的は個人情報管理台帳上に明示し、個人情報を取扱う場合、内部管理責任者の責任において、利用目的を逸脱した利用が行われないための確認作業を行います。また、利用目的の範囲を超えて個人情報の利用を行わないよう、社内の管理体制の整備・管理をおこないます。

(2)個人情報の管理と保護

 個人情報の管理は、厳重に行うこととし、お客さまにご承諾いただいた場合又は法令に基づく場合を除き、第三者に対しデータを開示・提供することはいたしません。また個人情報の漏えい、滅失又はき損を防ぐための安全管理および問題発生の予防のための手順を設け実施するとともに、万が一の問題発生に対しては速やかに再発防止のための是正を行います。

(3)法令・規範の遵守

 当社は、当社が保有する個人情報の取扱いに関して適用される法令、国が定める指針及びその他の規範を遵守いたします。

(4)問合せ・苦情への対応

 当社は、保有する個人情報に対するお問合せや苦情に対して、迅速な対応を行います。

(5)個人情報保護管理体制および仕組みの継続的改善

 当社は、個人情報保護に関する管理の体制と仕組みについて継続的改善を実施いたします。

(6)当社に対するご照会

下記お問合わせ窓口にお問合わせください。

〒531-0072 大阪市北区豊崎3-9-7 いずみビル
株式会社キーストーン
株式会社キーストーンFPコンサルタンツ
TEL:0120-140-439(受付時間:平日 9:00~17:30)
MAIL:info@kanameishi.com
HP:http://www.kanameishi.com

勧誘方針

株式会社キーストーン
株式会社キーストーンFPコンサルタンツ

 私たちは、金融商品取引法、金融商品の販売等に関する法律及びその他関係諸法令・諸規則等を遵守するとともに、キーストーンフィロソフィーに基づきお客様への勧誘について次のように方針を定め、適正な勧誘を行ってまいります。

(1)プロフェッショナルとして自覚を持って行動します

 金融商品を紹介、販売する者として各種法令・諸規則を遵守し、プロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。

(2)お客様を尊重して行動します

 常にお客様の信頼の確保を第一義とし、十分なニーズの把握の上での問題解決にあたります。金融商品をお勧めする際はそのニーズに即したものとし、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

(3)節度ある行動をいたします

 お客様のご迷惑となる方法や時間帯に、訪問・電話等による情報提供・勧誘は行いません。

(4)お客様の特性に応じた勧誘を行います

 市場リスクを伴う商品については、お客様の目的、知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。

(5)正確な説明をいたします

 お客様ご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性、契約に関する重要事項について、正確且つ十分な説明を行います。特に、市場リスクを伴う投資性商品については、そのリスク内容について適正な説明に務めます。また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。

(6)適正な情報提供を行います

 金融商品の案内等において、商品内容、リスク内容及び取引に係る費用等について、誤解のないよう適切な説明を行います。

(7)反社会的な申し出はお断りします

 販売にあたっては、本人確認を確実に行い、お申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

(8)質の高いサービスの提供に努めます

 研修会・勉強会などを通じ金融商品取引法その他の関係法令・諸規則並びに商品知識の取得等の自己研鑚に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。

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